关重岗位廉洁风险防控运行机制的建立
一、立项背景
生产管理处负责公司设备、备品备件采购、项目工程施工队伍确定、预算价格审核、生产管理、现场管理、能源管理等工作，目前，从廉洁风险防控的角度来看，属于关重岗位的有设备、备品备件采购和预算管理。由于关重岗位的从业人员或多或少都掌握有一定职权，就不同程度的面临各种诱惑和考验，而且掌管的权利越大、资源越多，受腐蚀的风险就越大。针对权利运行风险和监督管理中的薄弱环节，主动预防，超前防范，推动监督关口前移，有效防止权力滥用、以权谋私等腐败风险，最大限度的减少腐败现象发生的概率，降低腐败行为带来的危害。建立关重岗位廉洁风险防控运行机制，规范权力的运行程序，完善风险预警和纠错整改机制就显得尤为重要。
（一）关重岗位风险点分析
针对关重岗位上存在的廉洁风险点，结合运行流程，细化到权力行使的各个具体环节，对重点岗位廉洁风险点分析如下：
1、设备、备品备件采购管理环节
设备、备品备件采购由于其采购种类杂，数量多，单价相对较低等原因，管理监控较为薄弱，加之公司管理人员精简，相应岗位人员编制较少，从询价、采购、合同签订、到货验收、付款等环节人员职能重叠较大，权利比较集中，容易诱发权利滥用、暗箱操作等问题。
2、预算管理环节
目前，公司对中标价基本上采取不得高于标底的3%，不得低于标底的3%或5%的限制性措施评标定标，在这一评标方法下，要求编制工程项目标底的预算人员保密意识要高，在这个环节上，编制标底的预算人员容易产生责任-利益之间的抉择，出现标底透漏等现象。
在2003年推行工程量清单计价以后，由于取消了中标价不得低于标底多少的规定，从而出现了根据什么来确定合理报价的问题。根据实际的过程操作，一些项目在比价中除了过度的低价恶性竞争外，还出现了所有投标人的投标报价均高于标底的现象，即使是最低价的报价，招标单位也不能接受。由于缺乏相应的制度规定，招标单位如不接受投标人报价，会产生比价的合法性问题，容易出现投标人串标、哄抬标价的现象。
一是认真落实三级廉洁风险廉政提醒谈话，做到事前提醒、超前防范。生产管理处针对关重岗位查找出的廉洁风险点，按高、中、低三个等级开展廉政提醒谈话，既：“高级廉洁风险点每季度廉政谈话一次、中级廉洁风险点每半年廉政谈话一次、低级廉洁风险点每年廉政谈话一次”，并制作《廉洁风险三级廉政谈话表》，将谈话内容记录在案，被谈话人签字，通过三级廉政谈话机制增强其廉洁自律意识和责任意识。
二是通过每年的党风廉政宣传教育月活动，结合关重岗位风险点，开展有针对性的廉洁自律、职业道德和岗位规范学习教育，进一步提高关重岗位人员的廉洁自律意识和职业道意识和廉洁风险防控意识，达到早教育、早提醒、早预防的目的。
三是通过观看廉政警示教育片，警示关注岗位人员要当扬则扬，当止则止，保持清醒的头脑。同时，结合关重岗位风险点，仔细梳理各方面、各环节存在的问题和不足，认真剖析产生问题的根源和原因，制定切实可行的整改措施，并积极予以落实，筑牢拒腐防变的思想堤坝。
（三）强化制度建设，建立“不能腐”的廉洁风险防控机制。
一是结合实际，制定了《物资采购管理办法》，对设备、备品备件的请购、计划编制、计划审批、计划限额审批、合格供方管理、询价管理、招标与比价管理、合同管理、验收管理、付款管理等环节职责作了明确规定，规范了采购流程，有效防范了廉洁风险。
二是生产管理处制定下发了《人员轮岗管理办法》，对重点岗位从人员采用在岗三年一交流轮换的办法，加强岗位流动性，避免“岗位久、腐败生”的现象发生。
三是对关重岗位人员全部签订了《关重岗位廉洁自律承诺书》，增强廉洁自律意识；在招投标和比质比价采购中生产管理处与供应商签订《工程建设项目廉政责任书》，约束双方行为，并作为开展技术交流、商务谈判和签订合同的前提条件。
（四）强化过程监督和责任考核追究，建立“不敢腐”的廉洁风险防控机制。
一是对不相容岗位职能实行分离。通过实现计划、询价、采购岗位人员的调整，解决了对风险点分析中3岗位人员重叠问题，采取计划审核、询价、采购合同签订三方面人员不相容的工作模式，即备品备件由各单位专责人进行审核，避免计划重复以及生产线无需求的计划进入询价采购环节，保证合理库存；询价环节由专人依据计划内容制定询价方案进行询价工作；采购及合同签订环节，由负责采购人员组织进行采购工作，并邀请使用单位参与采购环节，做到阳光采购。
二是通过实行密封、定时报价，避免暗箱操作。针对报价环节中采购人员直接接触报价价格，存在与参标单位交流报价的现象。采取密封传真、定时报价、双人双锁管理的方式，对报价过程进行重点监控，做到采购过程公开、公正、公平。
三是针对施工比价环节的漏洞，制定控制最高限价的规定，即为比价控制价，并要求在比价文件中将其公布，并规定投标人的报价如超过公布的比价控制价，其投标将作为废标处理。同时也可避免与比价投标法关于标底必须保密的规定相违背。
（1）项目管理人员根据项目建设内容、图纸等，由现场进行逐一核实后，编制《工作联系单》，即为工程量清单。
（2）工程预算人员根据项目管理人员提供的《工作联系单》中的工程量，编制比价控制价。比价控制价编制完成后，随同比价文件一同发给投标单位，如投标单位对发出的控制价存有异议时，可在开标前3个工作日向比价组织单位以书面形式提出复议，同时比价组织单位将编制完的比价控制价上报企业管理部、监察审计部进行备案、复核。
（3）在比价投标过程中，根据编制的比价控制价进行拦标，即为超过比价控制价的，按照废标处理。在比价控制价以内的报价，计算各报价的算术平均值为评标基准值，在基准值（+5%～-7%）范围内的为有效报价，对于工程报价超出基准值范围的报价，该报价得分为“0”分。各报价中的有效工程报价，以在基准值范围（+5%～-7%）以内的最低报价为满分，其它有效报价与最低报价对比，每向上浮动0.5%扣1分。最终计算得出总比价得分，并推荐中标单位。
四是做好监督防控管理。常言道，不受监督的权利必然导致腐败。加强监督检查是推进制度落实，工作着地的有效保障，也是预防腐败的重要措施，更是廉洁风险防控管理的关键。只有监督检查到位，才能确保廉洁风险防控管理落到实处。
（1）加强内部监督。通过采取业务抽查，资料检查、过程监控的方式，督促岗位人员做好本职工作，避免麻痹、侥幸思想滋生，提高廉洁自控能力。
（2）强化外部沟通监督。通过对采购价格纵向对比、到货（施工）质量的验收把关，督促岗位人员按制度、按要求开展工作。
三、创新点
（一）关重岗位廉洁风险防控运行机制的建立，实现了廉洁风险防控与关重岗位的有机结合，进一步理清了关重岗位的权力界限，使权力在行使中受到了约束和监督。
（二）关重岗位廉洁风险防控运行机制的建立，进一步强化了权力之间的相互制约和监督，为实现阳光采购、降本增效打下了良好的基础。
（三）关重岗位廉洁风险防控运行机制的建立，延伸了物资采购的监督方式，完善了物资采购监督长效机制，为提高采购质量，降低采购成本奠定了基础。
（四）关重岗位廉洁风险防控运行机制的建立，逐步形成了以关重岗位为点、工作程序为线、监管制度为面，环环相扣的物资采购监督长效机制。
四、取得的效果
（一）通过开展人员轮岗以及计划、询价和采购不相容岗位职能分离制度的实施，明确了岗位人员职责，增加了岗位人员流动性，避免由于人员权利集中、长期从事一个岗位而出现的自我放纵、权益交换现象。
（二）报价方式的改变以及使用单位监督的引入，避免了采购人员提前接触报价而导致的暗箱操作的现象，保证采购过程公平、公正、公开。
（三）通过采用比价控制价进行比价的方法，简化了比价过程，减少了比价过程中评标人员的计算工作量，减少评标过程中人为因素的影响。同时，采用比价控制价，使组织比价的单位掌握整个发标过程的主动权，避免了因被动受投标单位的串标、哄抬标价等制约，同时也杜绝了恶性低价中标所造成的材料、工程质量问题。