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为什么传统经济学,在解释当下时失效了?

2019-11-17 11:16:00 作者:陈禹 李永博 来源:新京报书评周刊 阅读:载入中…

为什么传统经济学,在解释当下时失效了?

  1894年,当诺贝尔物理学得主阿尔伯特·迈克尔逊宣布“科学即将终结”的时候人们以为人类不久就会解开所有的未知之谜。谁料,随之而来相对论量子力学革命,引发了持续一个世纪大地震。

  进入20世纪后半叶,越来越多的人意识到任何规律都有一定的适用范围,一旦超出这个范围,我们就需要随时修正我们的认识。越是深究人类社会自然界奥秘,就越能发现世界的无穷复杂性

  1984年,在美国新墨西哥州的圣菲市,多名物理学、经济学理论生物计算机科学领域的顶尖学者聚集在一起,成立了旨在以复杂性为研究对象的圣菲研究所(Santa Fe )。自此,复杂性研究翻开了历史新篇章。史蒂芬·霍金预言道,“21世纪将是复杂性科学的世纪。”

  复杂性研究并非一门学科,而是一套思维工具方法,它可以用来解释各个领域的系统性问题。比如,股票市场的崩盘为何难以预测?蚁群的集体行动为何如此复杂?细胞免疫系统生态体系经济市场、社会团体互联网城市文明……这些看似毫不相关的系统背后存在怎样的相似性

  本期专题,我们邀请到国内外数位复杂性科学研究者,为我们介绍复杂性研究究竟是什么,复杂性研究的“西学东渐”过程,如何利用生物学思维来理解世界,以及复杂性研究在经济学领域的应用。据牛津大学新经济思想研究所掌门人拜因霍克观点传统经济学的范式,已经无法解释当下的时代,“经济实际运作的方式和经济学教科书完全一样”。人类的财富,也有更复杂的来源。通过这些文章,我们将开启一场复杂性思维的操练。 

  复杂性研究

  现代科学理解世界的新方式

  撰文 | 陈禹

  中国人民大学信息学院院长

  国家发展战略研究院研究员

  (1)

  重新认识被忽视的复杂性

  近来,《复杂经济学》《规模》《财富的起源》等重要译著的问世,引起了社会对于复杂性科学的关注。严格地说,这个领域的确切名字是复杂性研究(Complexity Study)。它并不是一个具体的学科,而是贯穿于现代科学众多领域的一种理念

  这种新的理解的核心理念,可以通俗地归结为一句话:“世界是复杂的。”有人会问:这难道不是常识吗?有谁不承认世界是复杂的吗?然而事实上,在近代科学的研究和教育中,几乎处处都存在着忽视复杂性的情况

  不妨回想一下我们的所谓科学概念形成过程。在中学学物理的时候,你有没有想过:牛顿定律是有一定的适用范围的,超出一定的界限,在不同尺度下,物理现象将会遵从另一套不一样的规律?在学习积分的时候,你有没有想过,所谓连续性只是世界的一个侧面,在有些领域和现象中,从某种视角观察事物数量是离散的?换句话说,世界既是连续的,也是离散的。

  熟悉科学史的朋友知道,恰恰正是这两点上的分野,形成了近代科学和现代科学的分水岭,表明了重视复杂性和忽视复杂性的两种思维方式的根本区别。爱因斯坦和普朗克的历史性贡献,就在于开创了重视复杂性的新思路。近一百多年来的科学史,在某种意义上讲,就是人们沿着这个方向不断前进的历程

  世界是复杂的,却经常被我们简单化、绝对地理解和应对。图/视觉中国

  对于复杂性的忽视,导致人们缺乏自知之明,把一时一地的局部经验扩大化和绝对化,造成局部正确的理念被误用或滥用,从而导致谬误灾难。用通俗的话讲,就是只知其一不知其二,忽略了事情的复杂性。这就造成了大大小小、各种领域的错误和灾难。古今中外这样的事例实在是太多了,经济和环境可以说是两个最典型的领域。

  在经济领域,从理论的争论政策选择,几乎处处可以听到非此即彼的绝对化议论。我们曾经有过“私是万恶之源”的绝对化,也有过“人不为己天诛地灭”的另一个极端的绝对化。历史现实和今天的常识都已经告诉我们,这两种绝对化带来的都将是灾难。如果人们一定要简单地“非此即彼”,要求把理论和政策“归结到一句话”,那就只能永远在两个极端之间来回摇摆,一再地重复制造灾难。

  《复杂经济学:经济思想的新框架作者:(美)布莱恩·阿瑟版本:浙江人民出版社 2018年5月

  (点击书封可购买

  环境问题也是如此。当世界沉醉于能源开发盛宴时,环境危机就已经在孕育之中了。直到警钟敲响的时候,人们才开始看到事情的另一面,所谓环境经济、可持续经济才应运而生

  类似的还有全球一体化和民族利益宗教冲突和文明差异种族歧视性别歧视,等等。在所有这些冲突、矛盾、灾难的背后,我们处处都可以看到绝对化的思维方式的影响作用

  人们常说,今天人类面临着前所未有的大变局。的确,我们拥有前人无法想象强大技术和工具,同时也面临着前人从来没有遇到过的严重挑战,问题在于如何应对。我们的建议是:重视复杂性,摒弃绝对化。复杂性研究不是一门学科、一种技术,而是一种理念。它的作用是帮助我们打破思想的牢笼,开辟创新之路。

  (2)

  复杂性研究所倡导的思考方式

那么,所谓复杂性思维,与我们称之为近代科学的以前的思考方式,究竟有何不同呢?对此,从西蒙、霍兰、哥德尔、阿瑟等复杂性研究名家著作中,我们可以领会到如下理念:比如,承认和重视世界的多样性和无限性。西蒙倡导有限理性,这就是要老老实实地承认:我们今天对于世界、对于事物的认识是局部的、相对的,从而保留进步和发展的空间。我们在一定的时间地点归纳总结的规律,都有一定的适用范围和条件,当超出这个范围的时候,我们必须随时准备修正和改变我们的认识。换句话说,我们必须为不同的视角、不同的层次、不同的规律留有空间。又如,注重质的差别特别是在跨越层次时,新的质、新的现象、新的规律的出现。传统观念的一个显著特点是只承认量的无限性,不承认质的无限性。与此相关的是承认和重视历史。在传统观念中,时间是不起作用的,所谓发展只是重复和循环事实表明,我们周围就是不断有新的事物、新的现象、新的规律出现。从计算机、互联网、手机电子商务,今天的世界就是和以前的世界有实质的不同。这样一来,我们就必须放弃追寻终极理论体系的幻想。据说,拉普拉斯曾经说过:“牛顿是幸运的,因为他发现了世界运动的规律,而世界只有一个。”这就是典型的追求终极真理体系的理念。恩格斯曾对此进行深刻批判。基于上述理念,一百多年来人类的科学和社会,在实践中已经取得了前所未有的巨大进展为人类造就了大量的财富和丰饶福利。从技术和社会层面真可以说是气象万千美不胜收。在这里,不妨罗列其中最突出的五个方面,略加说明。首先,是对于信息的认识和利用。传统科学研究者心目中的世界,只有物质能量两个基本概念,而维纳和香农引进了信息和信息处理的概念,开创了以复杂系统为对象、以有效控制为核心,以信息挖掘和利用为突破口的新一代科学技术。计算机和互联网引发了巨大的社会进步和变革,可以毫不夸张地说:人类新的文明阶段——信息时代已经到来。上世纪七十年代末,在我国兴起的“三论热”(系统论、控制论、信息论)就是它的先声。到今天,从手机到无线通信,从人工智能数据挖掘,事实上都还是在继续这个方向的研究。其次,是对于发展机制的理解和掌握。世界究竟是如何变化和发展的?自上而下设计自下而上生长,这两种机制如何相互影响和制约,从而形成了大千世界丰富景象?这方面的研究跨越了从历史到社会、从技术到管理、从理论研究到政策讨论非常广泛的领域,这在理论和实践上的深远意义不需赘言。第三,是对层次和涌现的认识和理解。局部的随机现象,有可能导致整体全局质变。我们知道,在物理学中有相变,在社会学中有时尚风气突变关键是跨越层次时的新规律、新现象的出现,这就叫“涌现”,实质就是新的质的产生。在这方面,普利高津的耗散结构理论提供了令人信服案例。第四,是对于非线性科学的开发和研究。近代科学囿于连续和线性思维方式,对于突变、非线性增长无法认识。在这方面,新兴的非线性科学发现了多种规律和相关的模型、常数,为认识复杂性增添了丰富多彩内容。被称为“科学与艺术结合”的分形现象就是一个突出的例子。最后,是对于不确定性和创新的理解和重视。海森堡的测不准原则、哥德尔定理、阿罗的不可能定理,被称为人类对于不确定性的重新认识的三大发现。事实表明,不确定性和确定性一样,是客观存在的现实,而且不一定是坏事。正因为有不确定性,才需要管理,才有可能创新。这显然也是复杂性的义中之理。毫无疑问,这五点之间也是密切联系的。它们从不同方面充实了我们对于世界复杂性的理解和认识,为复杂性研究提供了进一步的具体内容和观察角度

  专访拜因霍克

  用复杂性思维重新审视经济学

  撰文 | 新京报记者 李永博

  在过去几十年间,一场“复杂性”运动几乎席卷了所有学科,经济学也不例外。2008年次贷危机击破了华尔街的金融泡沫,也撼动了传统经济学范式的统治地位。物联网、大数据深度学习……新时代的技术革命正在我们身边发生,而气候变暖等全球性问题的严重性也日益凸显。当传统经济学的解释力不再,一些经济学家目光转向了复杂经济学。

  有别于新古典主义经济学,复杂经济学将经济视作不断进行自我“计算”、不断自我适应和自我更新动态系统。复杂经济学家认为,相比于稳定的物理学模型,实际的经济运作更接近于生物的演进。拥有多年商场经验的牛津大学教授拜因霍克在新书《财富的起源》中回溯了经济学的发展脉络阐释促进财富增长的进化力量。复杂性研究是如何应用于经济学的?新京报记者就此采访了作者埃里克·拜因霍克。 

  埃里克·拜因霍克,牛津大学教授,牛津大学新经济思想研究所掌门人,圣菲研究所外聘教授,与复杂经济学奠基人布莱恩·阿瑟等合作开展研究。他曾在麦肯锡公司工作了18年,担任麦肯锡全球研究院合伙人

  01

  为什么传统经济学理论无法解释当下了?

  新京报:就我所知,你曾经在麦肯锡咨询公司工作了18年。这样的实干经历对你的经济学思想产生了怎样的影响?

  拜因霍克:麦肯锡的工作让我熟知技术企业风险资本,这对我的经济学思想的形成至关重要。我意识到,经济实际运作的方式和经济学教科书完全不一样!具体来说,我所从事的经济活动是动态的,并且一直在变化,人们和组织远非完美无缺,技术也在不断地发展。这与教科书中完全理性的人的静态世界大不相同。基于这样的原因,我很想了解实际的经济世界是如何运作的。

  新京报:你指出,经济学的范式正在面临一场巨变,新古典主义经济学的时代将要终结了。为什么传统的经济学理论已经无法解释我们当下的生活了?

  拜因霍克:科学理论就像地图一样,它们试图以简化的方式捕捉现实中真实有用东西,与此同时不得不省去很多细节。现有理论可能对18和19世纪早期工业经济时期还有解释力,那时这些核心理论刚刚诞生。但是,这些经济学理论在2008年的全球金融危机中一败涂地;在技术加速发展和气候变化等问题上,它们也没有给予我们所需要的帮助。今天,我们对人类行为制度和体系的了解程度,要比经济学的祖父们多得多。因此,我们可以使用现代的方法绘制更好适应当下的经济“地图”。

  新京报:未来属于复杂经济学,这是你的断言。那么,复杂经济学的思考方式规避了传统经济学的哪些弊端

  拜因霍克:复杂经济学与新古典主义、传统经济学有三点不同。首先,正如布莱恩·阿瑟教授所指出的,经济不是均衡静止的系统,而是不断变化的、适应性的、动态的不均衡系统。经济每天都会有新的面貌。其次,这种变化在很大程度上是由制度和技术的演进所驱动的。经济就像一个巨大的实验室,不断尝试做事解决问题的新方式。第三,经济是由人构成的,但真实的人的行为并不像经济学理论所说的“理性人”那样。心理学实验和日常经验表明,人类的真正力量不在于个体决策,而是共同合作,一起解决问题。

  人的真正力量在与合作。

  02

  复杂性研究如何应用于经济学?

  新京报:从复杂经济学的观点来看,财富来源于何处?人类经济活动的历史是如何演进的?

  拜因霍克:经济学家喜欢说:“天下没有免费的午餐”。但经济史表明,人们已经从可以想象得到的最大的“免费午餐”中受益良多:那就是合作。当我们合作时,我们可以做一些自己做不到的事情,使得2+2=5,于是我们创造了经济学家所谓的“非零和收益”。

  人类活动的悠久历史是一系列技术和制度上的创新,使得我们能够进行更大范围的合作,以更好地解决我们的问题——想一想中国从乡村到管理庞大全球供应链的公司所经历的历程。在这一百年里,人们的生活水平极大地改善了,但是,实现这一发展的关键,并不是早期经济学家所说的自然资源,而是知识:科学知识,技术知识,制度知识和文化知识。知识才是财富的源泉。但是,知识体系必须自由地发展和成长,经济必须自由地尝试,因为适合今天的知识可能不是明天所需要的知识。

  新京报:在《财富的起源》中,你指出了财富增长的三条途径:商业设计、物理技术与社会技术。在财富的积累过程中,这三种方式的关系是怎样的?

  拜因霍克:物理技术与社会技术是共同演进的。随着知识的进步,我们开发出更好的技术制造方式(“物理技术”)和更好的组织机构方式(“社会技术”)。在几千年前,对动物耕犁的物理技术创新彻底改变了人类社会的组织方式,并最终发展成为乡村、城市和帝国。新的社会形式又进一步带来了许多物理技术上的创新。正如我们今天所见,计算和通信的物理技术导致了新的社会形式,继而产生了进一步技术创新的需求。然后,企业将物理和社会技术结合在一起,创造出全新的商业模式,比如因手机的诞生而出现的社交平台公司。

  《财富的起源》作者:埃里克·拜因霍克译者:俸绪娴 刘玮琦 尤娜出版社:浙江人民出版社2019年9月

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  03

  为什么经济学家如此关心环境气候问题?

  新京报:你在书中多次提到“复杂适应系统”(Complex A Systems),这种理论是如何应用于经济学领域的?

  拜因霍克:“复杂适应系统”为经济学家和其他社会科学家提供了新的工具包。许多“复杂适应系统”的技术来自于对其他复杂自适应系统的研究,例如物理学,生物学或计算机科学。最重要的两项技术是网络分析和“基于代理的”(agent-based)计算机仿真。复杂经济学家也越来越多地使用机器学习和大数据技术。这些开辟了新的途径,可以从数据中更好地了解经济,对其进行建模和仿真。政府决策者(比如中央银行、财政部)和公司都对这些新技术越来越感兴趣。

  新京报:你在《财富的起源》中文版序中特意提及全球气候变暖问题。这恰好也是复杂经济学奠基人布莱恩·阿瑟对未来的最大担忧。为什么经济学家如此关心环境气候问题?复杂经济学会对此有帮助吗?

  拜因霍克:这个问题对我而言是非常私人化的。科学告诉我们2050年世界将由于气候问题面临重大灾难,届时我的孩子将与我现在的年龄相仿。我认为复杂经济学会对改善气候问题有所帮助,因为经济的复杂系统是嵌入在“环境”这个更大的复杂系统之中。了解这两个复杂系统如何相互作用至关重要。

  另外,我们知道解决气候变化将需要经济上的巨变和创新。如何向零碳经济过渡是一个动态的问题,在过渡过程中存在许多不确定性,我们将必须进行试验并逐步演进。相对于传统经济学中的静态的、利润最大化的方法,复杂经济学为解决这些问题提供了更深入的思考。这项工作是我们研究所和许多决策者的当务之急。

  《规模:复杂世界的简单法则》

  作者:(美)杰弗里·韦斯特译者:张培版本:中信出版社2018年6月

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  新京报:一些学者认为,相比其他的经济学理论,复杂经济学最好地解释了中国几十年来的经济腾飞。你认同吗?从复杂经济学的视角,中国经济的未来最需要关注哪些方面?

  拜因霍克:财富与发展来自不断发展的合作、演进与知识网络。上世纪八九十年代的中国经济改革将这三个因素结合在一起,使中国经济拥有更强的开放性、灵活性和适应性,实现了对知识和教育的重大投资。复杂经济学可以帮助我们理解中国经济改革为何会如此成功。

  所有经济体都有短期的起伏。展望未来,中国经济面临三大挑战:首先,中国如何从遵循既定的工业化道路转变为制定新的创新化道路;其次,中国如何确保经济增长覆盖地域和人口范围;最后,中国如何迅速转变为零碳经济并引领零碳经济,这不仅是中国也是全世界面临的关键挑战。

  本文原载于2019年11月16日《新京报书评周刊》B01、B02、B05版。撰文:陈禹 ;采写:李永博。编辑:徐学勤 董牧孜 榕小崧 喻子豪 ;校对:翟永军 赵琳。未经出版社和新京报书面授权不得转载,欢迎转发至朋友圈。

  11月16日《新京报·书评周刊》

  「主题」B01 | 人类为何需要复杂性思维?

  「主题」B02 | 复杂性研究 现代科学理解世界的新方式

  「主题」B03 | 专访韩靖 中国学者是如何接受复杂性研究的?

  「主题」B04 | 生物学思维 理解复杂世界的一把金钥匙

  「主题」B05 | 专访拜因霍克 用复杂性思维重新审视经济学

  「文学」B06 | 臧棣诗系 “保持人类感受力的纯洁和敏锐”

  「文学」B07 | 《遗恨》 梦里未觉孽随身

  「历史」B08 | 《敌人与邻居》 以色列右翼的前世今生

  「访谈」B09 | 杨照 历史普及等于讲故事,这低估了大众的智慧

  「读书志异」B10 | 《月亮虎》与艰难的文学评论等

  「书情」B11 | 《你当像鸟飞往你的山》等五本

  「访谈」B12 | 杨先让 民间艺术是乐感艺术,绝不表现悲哀

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